股東會 VS 議事方式/表決程序

公司法對有限公司股東會的議事方式與表決程序作出了相關(guān)規(guī)定。除法律規(guī)定外，公司章程可以對這些事項(xiàng)作出怎樣的約定？

目 錄

一、股東會議事方式與表決程序依章程行使案例再現(xiàn)

二、律師解讀案例及所涉股東會議事方式與表決程序

三、律師關(guān)于有限公司議事方式與表決程序設(shè)計(jì)建議

一、股東會議事方式與表決程序依章程行使案例再現(xiàn)

合資成立公司，制定公司章程

萬某公司成立于1997年，注冊資本為2,000萬元。2004年3月，萬某公司經(jīng)工商登記的股東為10位自然人，即范某某、周某某、徐某、陳某某、王某某、王某敏、衛(wèi)某某、陳某鳴、朱某某、王某，登記的出資額分別為660萬元、400萬元、250萬元、345萬元、100萬元、80萬元、50萬元、50萬元、35萬元、30萬元，分別占出資額的比例為33%、20%、12.5%、17.25%、5%、4%、2.5%、2.5%、1.75%及1.5%。

2004年3月29日，萬某公司形成公司章程一份，載明：“……第二十條股東會行使的職權(quán)：……11、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；13、修改公司章程。第二十一條股東會議議事規(guī)則：1、股東會會議議事采取股東大會形式，分定期和臨時會議，會議每年進(jìn)行兩次，兩季度進(jìn)行一次，臨時會議由代表三分之二股東、董事或監(jiān)事提議召開；2、會議一般決議經(jīng)代表半數(shù)表決權(quán)的股東通過，股東會對公司增減注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式、修改公司章程需代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過；……第四十九條公司經(jīng)營期限20年，從《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》簽發(fā)之日起計(jì)算。……第五十三條本章程的修改，必須經(jīng)股東會議一致通過決議，報(bào)工商部門備案?！谖迨鍡l本章程解釋由股東會集體討論決定?！?/span>

召開股東會，形成股東會決議

經(jīng)營過程中，萬某公司的股權(quán)經(jīng)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，股東減為7位自然人，分別為：股東范某某出資890萬元，參股比例44.5%；周某某出資465萬元，參股比例23.25%；陳某某出資100萬元，參股比例5%；王某某出資100萬元，參股比例5%；衛(wèi)某某出資70萬元，參股比例3.5%；陳某鳴出資50萬元，參股比例2.5%；朱某某出資325萬元，參股比例16.25%。

2014年3月10日，萬某公司召開股東會，應(yīng)到會7人，實(shí)際到會4人，衛(wèi)某某、周某某、王某某未參加。萬某公司作出關(guān)于修改公司章程事項(xiàng)適用條文的股東會決議一份，內(nèi)容包括：“……股東會根據(jù)公司章程第五十五條的規(guī)定行使對章程第二十一條第二款、第五十三條的解釋權(quán)。章程第二十一條第二款與第五十三條的內(nèi)容不一致，因第二十一條第二款的內(nèi)容與《中華人民共和國公司法》第四十三條的法條相一致，所以股東會決定在修改公司章程事項(xiàng)上適用章程第二十一條第二款，不適用章程第五十三條?！钡綍?位股東一致同意上述決議。

2016年6月16日，萬某公司召開股東會，7位股東參加股東會，萬某公司作出關(guān)于延長公司經(jīng)營期限的《股東會決議》：“……一、本公司的經(jīng)營期限延長20年，延長期限為2017年2月21日至2037年2月20日；二、修改《公司章程》第十五章第四十九條。修改前公司經(jīng)營期限20年，從《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》簽發(fā)之日起計(jì)算。修改后公司經(jīng)營期限40年……”股東簽字欄，范某某、陳某某、陳某鳴、王某某、朱某某5人同意，衛(wèi)某某與周某某2人不同意。

股東衛(wèi)某某起訴，

訴請相關(guān)股東會決議不成立被駁回

股東衛(wèi)某某向法院提出起訴請求： 1、確認(rèn)萬某公司在2016年6月16日所作的關(guān)于延長經(jīng)營期限內(nèi)容的股東會決議不成立；2、確認(rèn)萬某公司在2014年3月10日所作的關(guān)于修改公司章程事項(xiàng)上適用章程第21條第2款、不適用章程第53條內(nèi)容的股東會決議不成立；……

法院經(jīng)審理后認(rèn)為，章程第21條第2款規(guī)定在前，與公司法規(guī)定相同；章程第53條規(guī)定在后，做出了比公司法更嚴(yán)格的規(guī)定，既符合公司自治原則，也說明萬某公司各股東在該章程制定之初對于約定在后的表決方式是明知且確認(rèn)的，股東一致同意更為嚴(yán)格的規(guī)定必然是有一定的利益選擇考慮，因此股東應(yīng)當(dāng)積極參加股東會、有效行使表決權(quán)才能實(shí)現(xiàn)維護(hù)自身利益的目的。

“股東會議一致通過”依文義應(yīng)理解為“股東會議表決股東一致通過”，而非“全體股東一致通過”。現(xiàn)系爭2014年3月10日的股東會有3位股東未參加，當(dāng)日到會的4位股東一致同意決議內(nèi)容，即使將2014年3月10日的股東會決議內(nèi)容理解為章程修改范疇，該股東會決議的表決方式也符合了章程第53條的規(guī)定，即經(jīng)股東會議到會股東表決一致通過，故2014年3月10日系爭股東會決議已成立，

系爭2016年6月16日關(guān)于延長經(jīng)營期限內(nèi)容的股東會決議表決權(quán)通過比例為73.4375%，符合前述萬某公司所作2014年3月10日股東會決議關(guān)于在章程修改事項(xiàng)上適用章程第21條第2款的規(guī)定，即由代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的規(guī)定，因而系爭2016年6月16日關(guān)于延長經(jīng)營期限內(nèi)容的股東會決議成立，

[案例來源]

一審：上海市普陀區(qū)人民法院(2017)滬0107民初22564號

二審：上海市第二中級人民法院（2019）滬02民終1342號

二、律師解讀案例

及所涉股東會議事方式與表決程序

本案涉及有限公司股東會議事方式與表決程序問題。

1、關(guān)于股東會議事方式、表決程序

所謂“議事方式”，是指股東會就公司重大問題以什么方式進(jìn)行討論并作出決議。所謂“表決程序”，是指股東在股東會上如何行使表決權(quán)，作出決議需要多少表決權(quán)贊成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其議事方式和表決程序是其行使權(quán)力的具體體現(xiàn)，因此，意義重大。

2、股東會議事方式、表決程序的確定

關(guān)于公司股東會議事方式、表決程序，公司法對相關(guān)問題作出了原則性規(guī)定。如關(guān)于股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，公司法規(guī)定必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

但為了體現(xiàn)公司自治原則，公司法在作出一些原則規(guī)定的同時，亦規(guī)定，除公司法規(guī)定外，公司章程可以作出規(guī)定。也就是說，在不違反公司法的原則性規(guī)定的同時，股東可以在公司章程中對公司股東會的議事方式、表決程序作出具體的規(guī)定。

3、關(guān)于本案的解讀

本案中，公司章程有兩條“相互矛盾”的規(guī)定，即：第二十一條第二款規(guī)定“會議一般決議經(jīng)代表半數(shù)表決權(quán)的股東通過，股東會對公司增減注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式、修改公司章程需代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過”，但第五十三條又規(guī)定“本章程的修改，必須經(jīng)股東會議一致通過決議”。

上述兩款看似“相互矛盾”的規(guī)定，實(shí)則不矛盾。因?yàn)?，第五十三條規(guī)定的表決權(quán)比例高于公司法的原則規(guī)定，當(dāng)然適用該規(guī)定，而不適用第二十一條第二款規(guī)定的規(guī)定。

但在隨后的公司股東會上，又通過了適用第二十一條第二款規(guī)定的股東會決議，表明股東會對公司章程作出了修改，且程序、內(nèi)容均不違反法律、公司章程的規(guī)定，故為有效的修改，相關(guān)決議必須遵守。

本案中，起訴股東敗訴的一個重要原因在于，其明明知道公司章程有關(guān)于章程修改“必須經(jīng)股東會議一致通過決議”的規(guī)定，卻不出席股東會會議，輕易放棄了自己的重要權(quán)力，最終導(dǎo)致自身股東權(quán)益無法保護(hù)的嚴(yán)重后果。

三、律師關(guān)于有限公司議事方式與表決程序設(shè)計(jì)建議

有限公司股東會的議事方式、表決程序，關(guān)系到各股東的切身利益，股東應(yīng)該依照公司法的相關(guān)規(guī)定，在公司章程中具體約定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。否則，一切依照公司法的原則性規(guī)定，則關(guān)鍵時候?qū)o法有效保護(hù)自身合法權(quán)益。為此，馬良君律師根據(jù)公司法的相關(guān)實(shí)踐，特對股東會的議事方式與表決程序提出如下建議：

1、遵守公司法關(guān)于特別事項(xiàng)表決程序的規(guī)定

根據(jù)公司法的規(guī)定，對公司章程的修改，注冊資本的增加或者減少，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。這是關(guān)于公司特別事項(xiàng)表決比例的限制，股東不得違反，否則，作出的股東會決議無效。

2、公司章程可在股東會的議事方式、表決程序上大有作為

關(guān)于股東會的議事方式和表決程序，除法律有規(guī)定外，可以由公司章程規(guī)定。

實(shí)踐中，很多重要事項(xiàng)，股東均可通過協(xié)商一致，在公司章程中作出具體約定，如對公司股東除名程序，股東拒不到會或棄權(quán)不行使表決權(quán)的情形的規(guī)定，股東提案的條件和收集，會議資料的準(zhǔn)備和存檔，文件的簽署等等。

3、公司章程可以作出高于法律標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

對于法律已經(jīng)作出原則規(guī)定的議事方式、表決程序，公司必須遵守，但可以在公司章程中作出高于法律標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。如章程有高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，則適用公司章程的規(guī)定。

附：法條鏈接

中華人民共和國公司法(2018修正)

第四十三條　股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。

股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

本文作者：馬良君，上海驥路律所創(chuàng)始合伙人、律師

聲明

本文由上海驥路律師事務(wù)所律師原創(chuàng)，僅代表作者本人觀點(diǎn)，不得視為驥路律師事務(wù)所或其律師出具的正式法律意見或建議。如需轉(zhuǎn)載或引用本文的任何內(nèi)容，請注明出處。